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中信证券被证监会立案调查

点击次数:196  更新时间:2015-12-17 01:45 

    中信证券昨天晚间发布公告称,因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,中国证监会已决定对其立案调查。中信证券于当日收到证监会立案调查通知书。公告未透露被证监会调查的原因,但公司表示,将全面配合相关调查工作,目前公司经营情况正常。

    7月股灾以来,作为行业老大的中信证券风波不断。8月25日,新华社发布一则消息,称中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查,市场哗然。媒体随后确认,徐某为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚,另外被要求协助调查的7人是中信证券执行委员会委员葛小波和刘威等。9月15日,中信证券再有三人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查,分别为总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等。至此,中信证券已有11人被查。中信证券10月29日发布的2015年三季报称,2015年8月25日及9月15日,公司高级管理人员徐刚、葛小波、刘威,执行董事、总经理程博明先后协助或接受公安机关的调查。截至报告披露日,调查工作仍在进行中。

    一波未平,一波又起。11月25日,中国证券业协会公布“场外证券业务开展情况报告”,该报告显示,中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成累计虚增互换业务规模1.06万亿。中证协还称,正在进一步调查核实,中国国际信息交易网,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。对此,中信证券回应称,出现相关问题是因为公司系统升级造成了对外报送个别信息的错误,已于2015年11月初进行了数据更正。

    距数据虚增乌龙仅一日,中信证券即收到证监会的立案调查通知书。这家以成为“中国版高盛”为企业蓝图的一流券商,正在经历成立以来最为艰难的时刻,如何撑过危局,是个悬念。L  据北京青年报

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